Anti - Geldwassery Sjabloon Vir Klein Ondernemings

Anti-geldwassery Sjabloon vir klein ondernemings FINRA bied 'n sjabloon vir klein ondernemings (Word-formaat 164 KB) om hulle te help in die uitvoering van hul verantwoordelikhede om die AML nakoming program vereis deur die bank geheimhouding Wet en sy implementering van regulasies en FINRA Reël 3310. Die sjabloon verskaf teks voorbeelde, opdragte, toepaslike vestig reëls en webwerwe en ander hulpbronne wat nuttig is vir die ontwikkeling van 'n AML plan vir 'n klein onderneming is. Maatskappye moet ook daarop let dat hulle almal kan toegang van die leiding FINRA voorsien met betrekking tot FINRA Reël 3310 by die Anti-geldwassery hoofblad. Wysigings aan die Sjabloon AML Opdateer 1 Januarie 2010 Die opgedateer sjabloon skep geen nuwe vereistes. Dit vervang verouderd NASD Reël 3011 verwysings met nuwe FINRA Reël 3310 noem. Ook, beteken dit nie die onafhanklike toets uitsondering wat in die vorige sjabloon insluit; FinCEN gesê die uitsondering nie voldoen aan onafhanklike toets vereistes van die geheimhouding Wet se Bank. Die nuwe sjabloon struktuur spore vorige templates, en oor die algemeen ooreenstem met AML planne gebaseer op die templates. Hoe meer belangrike veranderinge in die nuwe sjabloon is dat dit: wys daarop dat 'n firma se AML program risiko-gebaseerde moet wees; wys daarop dat maatskappye moet identifiseer, ondersoek, en indien nodig, die inligting in verband met die AML nakoming persoon in die in NASD Reël 1160 voorgeskrewe wyse by te werk; updates reël noem en hulpbronne, met skakels direk na die aangehaal materiaal; weerspieël Tesourieregulasies uitgereik sedert die sjabloon laas was; voeg 'n artikel op Algemene kliënte ondersoek; en vergroot die rooi vlag artikel versekering produk en pennie transaksies effekte maatskappy sluit.